Организаторы торговли в россии

Стоит отметить, что одним из самых главных понятий, которое в свое время введено законом об торгах организационного характера является конкретное понятие организатора торговли под которым обычно понимается лицо, занимающееся тем, что оказывает определенные услуги по проведению организованных торгов на товарном и финансовом рынке на основании лицензии биржи или лицензии специальной системы торговли.

Отсюда получается, что закон предоставил конкретное право осуществлять торги организованного порядка не только тем или иным биржам, но что самое главное торговым системам, которые в свою очередь имеют соответствующие лицензии и при этом объединяются единым названием – организатор торговли. При этом опираясь на пункт 1 статьи 2 Закона об организованных торгах торги на биржи вполне могут проводиться исключительно самой биржей.

Система торговой направленности (торговый организатор, который имеет лицензию торговой системы) не имеет права совершать какие-либо действия и оказывать услуги, которые могут подлежать осуществлению только биржей.

Торговый организатор в свою очередь не имеет права заниматься деятельностью, которая никаким образом не связана с организацией торговли (об этом говорится в 5 статье).

За нарушение установленных законов федерального характера, а также принятых в соответствии с ними другими нормативными документами правовой направленности Российской Федерации ограничений на совмещение деятельности по проведению организованных торгов с иными видами деятельности в соответствии с статьей 14.24 КоАП Российской Федерации организатор торговли вполне может быть привлечен к административной ответственности: лицо при должности – в виде штрафа административного порядка в конкретном размере от 30000 до 50000 руб. или дисквалификации на срок от одного года до двух лет; лицо юридического характера – в виде штрафа от 700 тыс. до 1 млн руб.

Что же касается ситуации, когда данный субъект хозяйственной направленности предполагает совмещать виды деятельности по организации торгов с какой-либо другой деятельностью, которая при этом является не запрещенной законодательной деятельностью, то он в свое время обязан создать для осуществления деятельности по проведению организованных торгов одно или несколько отдельных подразделений структурной направленности.

Вестник экономики, права и социологии, 2012, № 3

УДК 347 (075.8)

К вопросу об особенностях правового положения организаторов торговли на

финансовых и товарных рынках

Кандидат юридических наук,

доцент кафедры гражданского и предпринимательского права Казанского (Приволжского) федерального университета

В статье анализируются положения Федерального закона «Об организованных торгах», касающиеся особенностей правового положения бирж и торговых систем, которые являются коммерческими организациями с особым правовым статусом.

Ключевые слова: организаторы торговли на финансовом и фондовом рынке, правовое положение, биржа и торговая система.

Федеральный закон «Об организованных торгах» дает легальное определение организатора торговли, под которым понимают лицо, оказывающее услуги по проведению торгов на товарном и финансовом рынках, на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы (ст. 2). Торговая система не вправе совершать действия и оказывать услуги, которые могут совершаться (оказываться) только бир-214

жей (ст. 9). Данный закон вводит единую лицензию биржи, на основании которой допускается организация торговли ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, иностранной валютой и биржевыми товарами. Такая лицензия заменяет такие лицензии, как лицензию на организацию биржевой торговли, лицензию фондовой биржи, лицензию на организацию операций по купле-продаже иностранной валюты за рубли и проведение расчетов по заключенным сделкам.

Организаторы торговли являются коммерческими юридическими лицами с особым правовым статусом, поскольку их правоспособность ограничена не учредительными документами, а законом. Возможность установления такого исключения для коммерческих организаций в законе предусмотрена в ч. 2 п. 1 ст. 49 ГК РФ.

При рассмотрении правового положения организаторов торговли необходимо обратить внимание на соотношение норм Федерального закона «Об организованных торгах» с положениями Гражданского кодекса РФ, Федерального закона «Об акционерных обществах». По вопросам, связанным с созданием, лицензированием бирж и торговых систем, определением их правового статуса, приоритет имеют нормы федеральных законов, регулирующих проведение организованных торгов как специальные. Этот приоритет имеет место за счет оговорки ст. 49 ГК РФ.

Законодатель устанавливает новые требования к организационно-правовой форме организаторов

Вестник экономики, права и социологии, 2012: № 3

торговли (ст. 5), которые могут быть только хозяйственными обществами, а биржи — только акционерными обществами (ст. 9). Ранее биржи могли быть созданы как акционерные общества, а также как некоммерческие партнерства.

Организаторы торговли осуществляют деятельность на основании лицензии Федеральной службы по финансовым рынкам (Лицензионные требования организаторов торговли установлены в ст. 26 Федерального закона «Об организованных торгах).

Законом существенно ограничена правоспособность организаторов торгов на финансовых и фондовых рынках. Организатор торговли не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью кредитных организаций, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельностью по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельностью специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельностью акционерных инвестиционных фондов, деятельностью негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (ст. 5). Организатор торговли не вправе являться центральным контрагентом. Помимо ограничений, установленных ст. 5 настоящего Федерального закона, торговая система при совмещении своей деятельности с клиринговой деятельностью не вправе совмещать такую деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами (ст. 9).

Законодатель предъявляет требования и к финансовой устойчивости таких организаций. Минимальный размер собственных средств лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи, должен составлять не менее 100 млн. руб., лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии торговой системы, — не менее 50 млн. руб. Состав собственных средств организатора торговли должен соответствовать требованиям, которые устанавливаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков с учетом видов деятельности, с которыми совмещается деятельность по проведению организованных торгов. Организатор торговли должен соблюдать нормативы ликвидности, нормативы достаточности собственных средств, величина и методика определения которых устанавливаются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

Законодательно установлены и требования к лицам, имеющим право прямо или косвенно (через

подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соискателя лицензии (лицензиата). Заметим, что с принятием нового закона сняты ранее действующие ограничения: в отношении товарной биржи о том, что доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может превышать 10 %; в отношении фондовой биржи о том, что одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать 20 % и более акций каждой категории (эти ограничения не применялись к акционерам фондовой биржи, которые являются фондовыми биржами).

Установлены требования к деловой репутации и квалификации лиц, занимающих руководящие должности в биржевых организациях и торговых системах, а именно: к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа, руководителю службы внутреннего контроля (контроле -ру), главному бухгалтеру или иному должностному лицу организатора торговли, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, руководителю филиала организатора торговли, должностному лицу, ответственному за организацию системы управления рисками (руководителю отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), а в случае совмещения деятельности по организации торгов с иными видами деятельности, также к руководителю структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по организации торгов.

Фирменное наименование организатора торговли должно содержать указание на характер деятельности этого юридического лица. Фирменное наименование биржи должно содержать слово «биржа» (ст. 9). Фирменное наименование торговой системы должно содержать словосочетания «торговая система» или «организатор торговли» в любом падеже (ст. 12).

На законодательном уровне установлены требования к правилам организованных торгов; к порядку организации мониторинга организованных торгов, а также контроля за участниками торгов и иными лицами в соответствии с требованиями федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов; к организации внутреннего контроля; к документу (документам), определяю-

щему (определяющим) меры, направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов. Большое значение в регулировании отношений по проведению организованных торгов имеют локальные нормативно-правовые акты.

Мы видим, что новый закон изменяет требования к организационно-правовой форме биржи, к порядку получения и виду лицензии на осуществление биржевой деятельности, ужесточает требования к финансовой устойчивости таких организаций. Как это повлияет на российский рынок финансовых услуг пока сказать сложно, но действующие биржи поставлены сейчас в достаточно сложное положение, так как организации, имеющие на 1 января 2013 г. лицензии фондовых бирж, обязаны получить предусмотренную законом об организованных торгах лицензию или прекратить осуществление своей деятельности до 1 января 2014 г. Согласно ч. 3 ст. 29 Закона «Об организованных торгах» биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в акционерные общества. Это положение закона очень сложно комментировать, так как эта норма разрешает преобразование некоммерческой организации в коммерческую.

1. Федеральный закон от 21.11. 2011 г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах» // Российская газета. — 2011 г,- 26 ноября.

2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // Собрание законодательств РФ. — 1996. — № 17. — Ст. 1918; Российская газета 2003. — 4 января. — № 1; СЗ РФ. — 2006. — № 17 (ч. 1). — Ст. 1780

3. Закон РФ от 20 февраля 1992 г. № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле» (с изм. от 24 июня 1992 г., 30 апреля 1993 г., 19 июня 1995 г., 21 марта 2002 г, 15 апреля 2006 г.) // Ведомости Верховного Совета народных депутатов РФ. -1992. — № 18. — Ст. 961; СЗ РФ. — 2006. — № 17 (Ч. 1). — Ст. 1776.

4. Баранов В. Закон об организованных торгах снимает противоречия в регулировании электронной торговли газом // Российская газета. — 2011. -26 ноября. — № 5642.

Legal Status of Trade Organizers on the Financial and Goods Markets

Kazan (Volga Region) Federal University

The paper deals with the provision of Federal law “On Arranged Auction”, concerning peculiarities of legal status of exchange markets and trade systems that are commercial organizations with special legal status.

Key words: trade organizers on financial and exchange market, legal status, exchange and trade system.

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

Принят Государственной Думой                               2 ноября 2011 года

Одобрен Советом Федерации                                    9 ноября 2011 года

(В редакции федеральных законов от 29. 2012 № 282-ФЗ, от 23. 2013 № 251-ФЗ, от 21. 2013 № 379-ФЗ, от 29. 2015 № 210-ФЗ, от 13. 2015 № 231-ФЗ, от 30. 2015 № 427-ФЗ, от 30. 2015 № 428-ФЗ, от 03. 2016 № 292-ФЗ, от 18. 2017 № 176-ФЗ, от 04. 2018 № 132-ФЗ, от 03. 2018 № 310-ФЗ, от 27. 2018 № 514-ФЗ, от 27. 2019 № 484-ФЗ, от 31. 2020 № 253-ФЗ, от 02. 2021 № 330-ФЗ, от 02. 2021 № 343-ФЗ, от 10. 2023 № 315-ФЗ)

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Сфера применения настоящего Федерального закона

1. Настоящий Федеральный закон регулирует отношения, возникающие на организованных торгах на товарном и (или) финансовом рынках, устанавливает требования к организаторам и участникам таких торгов, определяет основы государственного регулирования указанной деятельности и контроля за ее осуществлением.

2. Действие настоящего Федерального закона не распространяется на отношения, возникающие при заключении договоров путем проведения торгов в форме аукциона или конкурса в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также на отношения на оптовом рынке электрической энергии (мощности), регулируемые Федеральным законом от 26 марта 2003 года № 35-ФЗ «Об электроэнергетике».

Статья 2. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе

1. В настоящем Федеральном законе используются следующие основные понятия:

1) биржевые торги — организованные торги, проводимые биржей;

2) внутренний контроль — контроль организатора торговли за соответствием деятельности, осуществляемой им на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы, требованиям федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов, правилам организованных торгов, а также учредительным документам и иным документам организатора торговли; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

3) заявка — предложение и (или) принятие предложения заключить один или несколько договоров на организованных торгах;

4) контролирующее лицо — лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации, более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации;

5) маркет-мейкер — участник торгов, который на основании договора, одной из сторон которого является организатор торговли, принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных таким договором;

6) организатор торговли — лицо, оказывающее услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы;

7) организованные торги — торги, проводимые на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи товаров, ценных бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

8) подконтрольное лицо (подконтрольная организация) — юридическое лицо, находящееся под прямым или косвенным контролем контролирующего лица;

9) товар — не изъятые из оборота вещи (за исключением ценных бумаг, иностранной валюты) определенного рода и качества, любого агрегатного состояния, допущенные к организованным торгам;

10) участник торгов — лицо, которое допущено к участию в организованных торгах;

11) финансовая организация — профессиональный участник рынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, иностранная страховая организация, имеющая право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I «Об организации страхового дела в Российской Федерации» осуществлять деятельность на территории Российской Федерации, негосударственный пенсионный фонд, организатор торговли. (В редакции Федерального закона от 02.07.2021 № 343-ФЗ)

2. Термины «центральный контрагент», «клиринговый брокер», «оператор товарных поставок» и «правила клиринга» используются в настоящем Федеральном законе в значении, определенном Федеральным законом от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (далее — Федеральный закон «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»). Термин «уполномоченный банк» используется в настоящем Федеральном законе в значении, определенном Федеральным законом от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле». ( В редакции Федерального закона от 18.07.2017 № 176-ФЗ)

Статья 3. Договор об оказании услуг по проведению организованных торгов

1. По договору об оказании услуг по проведению организованных торгов организатор торговли обязуется в соответствии с правилами торгов регулярно (систематически) оказывать услуги по проведению организованных торгов, а участники торгов обязуются оплачивать указанные услуги. Оплата услуг не осуществляется в случаях, установленных федеральными законами.

2. Заключение договора об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами организованных торгов.

3. Организатор торговли вправе отказаться от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов с участником торгов в случае нарушения таким участником торгов требований, предъявляемых правилами организованных торгов к участникам торгов. При этом возмещение убытков, связанных с таким отказом, организатором торговли участнику торгов не осуществляется.

Статья 4. Правила организованных торгов

1. Организатор торговли вправе проводить организованные торги при условии регистрации правил организованных торгов в Центральном банке Российской Федерации (далее — Банк России). ( В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

2. Организатор торговли вправе проводить организованные торги по торговым (биржевым) секциям в зависимости от групп (категорий) участников торгов, и (или) видов заключаемых договоров, и (или) предметов заключаемых на торгах договоров, и (или) от иных оснований, установленных правилами организованных торгов. В этом случае организатор торговли вправе утвердить отдельные правила организованных торгов для каждой торговой (биржевой) секции.

3. В правилах организованных торгов должны содержаться:

1) требования к участникам торгов;

2) требования к способам и периодичности идентификации участников торгов;

3) указание времени или порядок определения времени проведения торгов;

4) порядок допуска лиц к участию в организованных торгах;

5) порядок допуска (прекращения допуска) товаров и (или) иностранной валюты к торгам;

6) основания и порядок начала, приостановления или прекращения заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, договоров репо; (В редакции Федерального закона от 21.12.2013 № 379-ФЗ)

7) правила листинга (делистинга) ценных бумаг;

8) порядок и условия подачи заявок, в том числе заявок, в которых указывается клиринговый брокер;

9) порядок установления соответствия заявок друг другу, включая признаки, по которым это соответствие определяется, и порядок фиксации такого соответствия;

10) наименование клиринговой организации, если по итогам организованных торгов осуществляется клиринг;

11) указание на то, что клиринг по итогам организованных торгов осуществляется без участия центрального контрагента и (или) с участием центрального контрагента, а также наименование лица, осуществляющего функции центрального контрагента;

12) порядок заключения на организованных торгах договоров, в том числе договоров с участием центрального контрагента;

13) указание последствий подачи заявок и заключения договоров на организованных торгах с нарушением правил организованных торгов, в том числе в результате сбоев и (или) ошибок программно-технических средств, сбоев в работе информационно-коммуникационных средств связи, с помощью которых обеспечивается проведение организованных торгов;

14) указание случаев и порядок приостановки, прекращения и возобновления организованных торгов;

15) требования к маркет-мейкерам и порядку осуществления ими своих функций и обязанностей, если выполнение функций и обязанностей маркет-мейкерами предусмотрено правилами организованных торгов;

16) иные положения в соответствии с настоящим Федеральным законом.

4. Указанные в пунктах 5 — 7 части 3 настоящей статьи положения включаются в правила организованных торгов, если организатор торговли осуществляет или намерен осуществлять организованные торги соответственно товарами, ценными бумагами, иностранной валютой, а также торги, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

5. Правила организованных торгов могут содержаться в одном или нескольких документах организатора торговли.

6. Правила организованных торгов могут содержать не предусмотренные настоящим Федеральным законом положения, не противоречащие настоящему Федеральному закону и нормативным актам Банка России. ( В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

7. В порядке, предусмотренном правилами организованных торгов, могут заключаться и иные договоры, не указанные в пункте 7 части 1 статьи 2 настоящего Федерального закона.

8. Организаторы торговли вправе в одностороннем порядке вносить изменения в правила организованных торгов.

9. Правила организованных торгов и вносимые в них изменения подлежат регистрации в Банке России. ( В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

10. Правила организованных торгов и вносимые в них изменения вступают в силу не ранее чем через пять дней после дня раскрытия информации об этом в соответствии со статьей 22 настоящего Федерального закона, если иной срок вступления в силу не определен организатором торговли в соответствии с настоящим Федеральным законом. Изменения правил организованных торгов, связанные с исключением из указанных правил положений третейского соглашения или изменением третейского суда, вступают в силу не ранее чем через три месяца после дня раскрытия информации об этом в соответствии со статьей 22 настоящего Федерального закона.

11. Организаторы торговли, осуществляющие проведение организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, обязаны утвердить спецификации таких договоров, соответствующие требованиям нормативных актов Банка России.   (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 27.12.2019 № 484-ФЗ)

12. Правилами организованных торгов могут быть предусмотрены случаи, когда договоры на организованных торгах не считаются заключенными при приостановлении торгов в результате сбоев и (или) ошибок программно-технических средств, сбоев в работе информационно-коммуникационных средств связи, с помощью которых обеспечивается проведение организованных торгов.

Глава 2. Организаторы торговли. Участники торгов

Статья 5. Организатор торговли

1. Организатором торговли может являться только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2. Лицо, не имеющее лицензии биржи или лицензии торговой системы, не вправе проводить организованные торги.

3. Организатор торговли не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью кредитных организаций, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельностью по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельностью специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельностью акционерных инвестиционных фондов, деятельностью негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

4. Организатор торговли не вправе являться центральным контрагентом.

5. Организатор торговли, совмещающий деятельность по организации торгов с иными видами деятельности, обязан создать для осуществления деятельности по проведению организованных торгов одно или несколько отдельных структурных подразделений.

6. Организатор торговли, совмещающий деятельность по проведению организованных торгов с иными видами деятельности, обязан принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего у организатора торговли в связи с таким совмещением. Если конфликт интересов организатора торговли, совмещающего деятельность по проведению организованных торгов с иными видами деятельности, о котором участники торгов или лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, не были уведомлены заранее, привел к действиям организатора торговли, нанесшим ущерб интересам участника торгов или лица, осуществляющего функции центрального контрагента, организатор торговли обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

7. Организатор торговли обязан осуществлять контроль:

1) за соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов, соблюдением участниками и иными лицами указанных правил;

2) за соответствием допущенных к организованным торгам товаров, ценных бумаг и их эмитентов (обязанных лиц) требованиям, установленным правилами организованных торгов;

3) за соблюдением эмитентом и иными лицами условий договоров, на основании которых ценные бумаги были допущены к организованным торгам;

4) за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в случаях, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, в том числе в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком. ( В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

8. При осуществлении контроля организатор торговли вправе проводить проверки, в том числе на основании обращения Банка России, требовать от участников торгов и эмитентов представления необходимых документов (в том числе полученных участником торгов от его клиента), объяснений, информации в письменной или устной форме. ( В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

9. Организатор торговли обязан составлять годовую консолидированную финансовую отчетность в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2010 года № 208-ФЗ «О консолидированной финансовой отчетности».

10. Годовой отчет организатора торговли должен содержать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность, а также консолидированную финансовую отчетность.

11. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность организатора торговли, а также его консолидированная финансовая отчетность подлежат обязательному аудиту.

12. Организатор торговли обязан осуществлять хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов, и ежедневное резервное копирование таких информации и документов в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Банка России. ( В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

13. Организатор торговли обязан обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов, а также возможность получения от Банка России электронных документов в порядке, установленном Банком России. ( В редакции Федерального закона от 13.07.2015 № 231-ФЗ)

14. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов и их клиентов, реестр заявок и реестр заключенных на организованных торгах договоров в соответствии с нормативными актами Банка России. ( В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

15. Организатор торговли вправе застраховать риск своей ответственности перед участниками торгов за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств.

16. Организатор торговли обязан утвердить внутренний документ по корпоративному управлению, который должен соответствовать требованиям, установленным нормативным актом Банка России. Указанный документ утверждается советом директоров (наблюдательным советом) организатора торговли. ( Дополнение частью — Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ)

Статья 6. Требования к органам управления и работникам организатора торговли

1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, члены совета директоров (наблюдательного совета) и члены коллегиального исполнительного органа организатора торговли, руководитель его филиала, главный бухгалтер, иное должностное лицо, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками (руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), руководитель службы внутреннего аудита, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), руководитель структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов, должны иметь высшее образование и соответствовать иным требованиям, предусмотренным настоящим Федеральным законом. ( В редакции Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ)

2. Лица, указанные в части 1 настоящей статьи, за исключением членов совета директоров (наблюдательного совета), а также главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, должны соответствовать установленным Банком России требованиям к профессиональному опыту и квалификационным требованиям, в том числе требованиям о наличии квалификационного аттестата в сфере деятельности по проведению организованных торгов. ( В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ; от 18.07.2017 № 176-ФЗ)

3. Организатор торговли обязан иметь совет директоров (наблюдательный совет), в компетенцию которого должны входить:

1) утверждение правил организованных торгов;

2) утверждение размера стоимости услуг по проведению организованных торгов;

3) утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего аудита и правила организации системы управления рисками организатора торговли, утверждение руководителя службы внутреннего аудита, утверждение плана работы службы внутреннего аудитора, внутреннего документа по корпоративному управлению организатора торговли; (В редакции Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ)

4) утверждение положения о биржевом совете (совете секции) и состава этого совета;

5) утверждение документа, определяющего меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситу

Минимальный размер собственных средств

Стоит отметить, что наименьший размер собственных средств гражданина, который занимается тем, что оказывает конкретные услуги суть которых кроется в проведении организованных торгов на товарном рынке на основании специальной лицензии биржи обязан составлять не менее 100 млн руб., в то время как лица оказывающие услуги по проведению организованных торгов на товарном рынке на основании лицензии торговой системы, не менее 50 млн руб. Также важно заметить, что состав личных средств организатора торговли должен соответствовать определенным требованиям, которые в свою очередь устанавливаются ЦБ Российской Федерации с учетом той деятельность которой он занимается, то есть вида с которым совмещается та или иная деятельность по проведению организованных торгов.

К участию в тех или иных торгах организованной направленности вполне могут быть допущены как предприниматели индивидуального порядка, так и различные лица юридической направленности созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации. Если же гражданин, который является участником торгов осуществляет свои деяния в интересах и за счет совершенно иного лица, таким участником могут быть брокер, который имеет лицензию профессионального участника рынка бумаг ценного характера, центральный контрагент или лицо, которое является включенным организатором торговли в соответствии с конкретными правилами организованных торгов в список участников торгов товаром, которые в свое время действуют именно в интересах и за счет иных граждан.

Между участниками, а также организатором торгов заключается специальный договор свидетельствующий об оказании тех или иных услуг по проведению торгов организованного характера, по которому гражданин являющийся торговым организатором обязуется в соответствии с конкретными правилами торгов на регулярной основе оказывать определенные услуги по проведению организованных торгов, а что касается участников торгов, то они обязуются оплачивать указанные услуги. В той ситуации, если произойдет нарушение каким-либо участником торгов требований, которые в свою очередь предъявлены специальными правилами организованных торгов к участникам, торговый организатор имеет полное право отказаться от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов. При этом важно заметить, что возмещение убытков, которые определенным образом имеют связь с данным отказом, организатором торговли участнику торгов не осуществляется.

Преподаватель гражданского права

Торговый организатор

Торговый организатор по большей части занимается тем, что осуществляет организацию торгов и, что самое главное контроль за тем чтобы лица, которые являются участниками торгов, а также их деяния соответствовали законодательству Российской Федерации. Так же в обязанности организатора торговли входит, в частности:

Закон о торгах

Законом об организационных торгах установлено, что граждане, которые являются организаторами торговли вполне могут создаваться и, конечно, осуществлять свои действия только в организационно-правовых формах хозяйственных обществ. При этом 12 статья данного Закона требования к специальной организационно-правовой форме отмеченного вида организатора торговли (в отличие от определенной биржи, которая в свое время вполне может создаваться только в форме общества акционерного характера) не устанавливает.

Опираясь на данную информацию можно подвести такой итог, что лицо юридической направленности – торговый организатор, – не являющееся биржей, может заниматься определенной деятельностью как в форме общества акционерного характера, так и общества с ограниченной ответственностью.

Законом в свою очередь установлены конкретные требования к структуре, а также органам управления и работникам организатора торговли, собственникам и, что не менее важно учредителям средств организатора торговли, и другим нормативам, которые являются обязательными. Организатор торговли обязан в конкретном обязательном порядке иметь совет директоров (то есть определенный наблюдательный совет), единоличные и коллегиальные исполнительные органы, а также службу внутреннего контроля (контролера).

Что касается торгового организатора, то он обладает правом осуществлять процесс по проведению организованных торгов при условии регистрации правил организованных торгов в ЦБ Российской Федерации. В той ситуации, когда торговый организатор проводит организованные торги по торговым (биржевым) секциям в зависимости от тех или иных категорий участников торгов, видов заключаемых договоров, а также предметов заключаемых на торгах договоров или от других оснований организатор торговли имеет полное право утвердить отдельные правила организованных торгов для каждой торговой (биржевой) секции.