Перечень документов для проведения правовой экспертизы контрагента — общества с ограниченной ответственностью.
Документы для проведения правовой экспертизы контрагента — акционерного общества.
Примерные условия учредительных документов Общества, ограничивающие полномочий единоличного исполнительного органа Общества
Генеральный директор (Директор, Президент и т.д.) не вправе без предварительного одобрения общего собрания акционеров (или совета директоров или наблюдательного совета или правления или дирекции и т.п.) Общества совершать от имени Общества:
Генеральный директор с предварительного одобрения общего собрания акционеров (или совета директоров или наблюдательного совета или правления или дирекции и т.п.) Общества совершает от имени Общества:
кредитные, залоговые и другие сделки, заключаемые в обеспечение исполнения обязательств;
В случае, если заключаемая с Обществом сделка является кредитной, залоговой, сделкой поручительства или банковской гарантией, она подлежит предварительному одобрению одним из органов управления Общества (общим собранием акционеров или советом директоров или наблюдательным советом или правлением или дирекцией и т.п.), который указан в пункте устава, предусматривающем ограничение полномочий;
сделки с имуществом Общества, балансовая стоимость которого превышает ___% от балансовой стоимости активов Общества на дату совершения сделки.
В этом случае в целях установления необходимости предварительного одобрения заключаемой сделки одним из органов управления Общества (общим собранием акционеров или советом директоров или наблюдательным советом или правлением или дирекцией и т.п.), который указан в пункте устава, предусматривающем ограничение полномочий, необходимо подсчитать процентное отношение балансовой стоимости имущества, являющегося предметом заключаемой с Обществом сделки, к балансовой стоимости активов Общества на дату совершения этой сделки;
сделки, общая сумма обязательств Общества по которым превышает ___% от балансовой стоимости активов Общества на дату совершения сделок.
В этом случае в целях установления необходимости предварительного одобрения заключаемой сделки одним из органов управления Общества (общим собранием акционеров или советом директоров или наблюдательным советом или правлением или дирекцией и т.п.), который указан в пункте устава, предусматривающем ограничение полномочий, необходимо подсчитать процентное отношение суммы обязательств по заключаемой с Обществом сделке к балансовой стоимости активов Общества на дату совершения этой сделки;
сделки, общая сумма обязательств Общества по которым превышает сумму, установленную в Положении о генеральном директоре (варианты — в Положении о Правлении / Положении о совете дректоров / Положении об общем собрании кционеров или участников т.д.) Общества.
В этом случае в целях установления необходимости предварительного одобрения заключаемой сделки одним из органов управления Общества (общим собранием акционеров или советом директоров или наблюдательным советом или правлением или дирекцией и т.п.), который указан в пункте устава, предусматривающем ограничение полномочий, необходимо запросить у Общества надлежащим образом заверенную копию соответствующего Положения или иного внутреннего документа, в котором указан лимит, при превышении которого сделка должна одобряться ;
сделки, общая сумма обязательств Общества по которым превышает сумму, установленную общим собранием акционеров (или советом директоров или правлением) Общества.
В целях исключения юридического риска совершения сделки с превышением полномочий может быть представлен протокол об одобрении сделки того органа управления, к компетенции которого относится одобрение сделок, выходящих за пределы полномочий единоличного исполнительного органа (общего собрания акционеров / совета директоров / правления и т.п.).
В целях установления необходимости предварительного одобрения заключаемой сделки одним из органов управления Общества (общим собранием акционеров или советом директоров или наблюдательным советом или правлением или дирекцией и т.п.), который указан в пункте устава, предусматривающем ограничение полномочий, необходимо запросить у Общества надлежащим образом заверенную копию протокола общего собрания акционеров об установлении указанной суммы, в пределах которой единоличный исполнительный орган вправе совершать сделки самостоятельно;
сделки, не предусмотренные финансовым планом Общества на текущий год.
В этом случае в целях установления необходимости предварительного одобрения заключаемой сделки одним из органов управления Общества (общим собранием акционеров или советом директоров или наблюдательным советом или правлением или дирекцией и т.п.), который указан в пункте устава, предусматривающем ограничение полномочий, необходимо запросить у Общества надлежащим образом заверенную копию финансового плана Общества на текущий год;
сделки с недвижимым имуществом, принадлежащим Обществу.
В случае, если заключается сделка с недвижимостью, принадлежащей Обществу, необходимо запросить у Общества надлежащим образом заверенную копию протокола соответствующего органа управления Общества (общего собрания акционеров или совета директоров или наблюдательного совета или правления или дирекции и т.п.), который указан в пункте устава, предусматривающем ограничение полномочий, о заключении сделки;
и так далее.
Возможно также отнесение уставом решения вопросов о заключении отдельных видов сделок к компетенции коллегиальных органов управления Общества.
Например, к компетенции общего собрания акционеров (участников — для ООО) / совета директоров / правления (дирекции) могут быть отнесены вопросы об одобрении заключения кредитных сделок (займов) или сделок с недвижимым имуществом или сделок, заключаемых в обеспечение исполнения обязательств третьих лиц или залоговых сделок или сделок с имуществом, составляющим определенное в уставе количество процентов от балансовой стоимости активов (имущества) Общества и т.д.
В случае если подобные ограничения предусмотрены уставом Общества должен быть представлен оригинал протокола (решения) об одобрении заключения сделки органом управления Общества, к компетенции которого отнесено принятие решения о заключении сделки, выходящей за пределы компетенции единоличного исполнительного органа Общества.
В некоторых случаях ограничение уставом полномочий единоличного исполнительного органа Общества на заключение сделок достаточно тяжело распознать по причине туманности (неопределенности) формулировок устава. Так, например, устав может предусматривать, что единоличный исполнительный орган заключает сделки, общая сумма обязательств по которым не должна превышать суммы, установленной финансовым планом Общества. В случае если подобная или иная туманная формулировка, ограничивающая полномочия единоличного исполнительного органа Общества, содержится в уставе и указан орган, который должен принимать решение о заключении Обществом сделки, выходящей за пределы установленного уставом ограничения, должен быть представлен протокол такого органа. Если же орган, который должен принимать решение о заключении сделки, выходящей за пределы установленного уставом ограничения, не указан, в целях исключения риска признания сделки недействительной на основании ст. 174 ГК РФ, по мнению автора, может быть представлен:
— протокол общего собрания участников об одобрении сделки (для ООО) или
— протокол общего собрания акционеров (либо совета директоров — если сумма обязательств по сделке составляет от 25 до 50 процентов от балансовой стоимости активов Общества на последнюю отчетную дату) об одобрении сделки (для АО).
Возможно установление уставом иных ограничений полномочий единоличного исполнительного органа, не описанных в настоящем пояснении.
Продление полномочий единоличного исполнительного органа (ЕИО):
- Протокол о продлении полномочий единоличного исполнительного органа или его аналог – нотариально заверенная копия / копия, заверенная Обществом;
- Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, срок давности которой составляет не более 30 календарных дней c даты выдачи – подлинник / нотариально заверенная копия / документ в электронной форме, подписанный квалифицированной электронной подписью налогового органа.
Авторизация нового единоличного исполнительного органа (ЕИО):
- Протокол/решение о назначении/избрании единоличного исполнительного органа – нотариально заверенная копия / копия, заверенная Обществом;
- Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, срок давности которой составляет не более 30 календарных дней c даты выдачи – подлинник / нотариально заверенная копия / документ в электронной форме, подписанный квалифицированной электронной подписью налогового органа;
- Документ, подтверждающий согласование Банком России кандидатуры на должность единоличного исполнительного органа (если применимо) – электронная копия;
- Карточка с нотариально удостоверенным образцом подписи лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа, и оттиска печати – подлинник / нотариально заверенная копия;
- Паспорт представителя – физического лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа – скан-образ или простая копия;
- Анкета представителя – физического лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа (по образцу, опубликованному в сети Интернет по адресу www.aton.ru ) – подлинник.
